川能动力股票上市时间(川能动力股票发行价是多少)

监管要闻

证监会通报2022年案件办理情况

2月10日，证监会通报2022年案件办理情况。案件办理情况和主要特点如下：一、内幕交易多发势头得到遏制，但知情人违规交易仍时有发生；二、操纵市场案发总量下降，但组织化、团伙化特征更趋明显；三、财务造假仍有发生，违规手法隐蔽复杂；四、中介机构违法案件保持高位，部分主体失职缺位问题突出；五、特定领域案件仍然易发，违法行为打击效果显著。

证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准

2月10日，证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》《证券期货业机构内部接口 账户管理》《证券期货业机构内部接口 资讯数据》《证券期货业信息系统渗透测试指南》4项金融行业标准，自公布之日起施行。

《证券公司场外业务资金服务接口》金融行业标准明确了证券公司开展场外资金服务的业务流程及场景，并定义了业务报文的格式、要素、接口形式，适用于证券公司场外资金结算系统与结算用户之间的数据交换。标准的制定实施将有利于提升证券公司场外业务资金服务的自动化水平，为实现场外业务的资金动态监测监管提供条件，对进一步规范场外业务发展起到积极促进作用。

《证券期货业机构内部接口 账户管理》和《证券期货业机构内部接口 资讯数据》2项金融行业标准，分别规范了机构内部账户管理业务系统及资讯数据业务系统的数据接口，通过梳理核心业务模块之间的数据交互场景，对数据接口的数据字段、数据格式、数据交互协议提出了相关要求，对行业机构高效建立内部信息系统、实现跨平台资源共享具有指导意义。

《证券期货业信息系统渗透测试指南》金融行业标准提供了一套通用的信息系统渗透测试框架，为在渗透测试策划、设计、执行、结果以及风险管理等环节，保障测试质量、控制安全风险提供了操作指南。标准的实施将有利于规范行业机构安全、稳定地开展渗透测试工作，强化信息系统安全运行保障，提高行业网络安全防护能力，助力资本市场平稳运行。

监管动态

上市公司

川能动力（000155.SZ）：公司董事长被立案调查

2月6日，川能动力公告，公司近日获悉，控股股东四川省能源投资集团有限责任公司总经济师张昌均已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。张昌均同时兼任公司法定代表人、董事长。

万里石（002785.SZ）：董事长胡精沛因涉嫌行贿而被留置并立案调查

2月6日，万里石公告，收到湖南省监察委员会签发的关于对公司法定代表人、董事长胡精沛个人因涉嫌行贿而被留置并立案调查的通知书。截至本公告披露日，公司及子公司生产经营秩序正常。

ST澄星（600078.SH）：因定期报告财务数据存在错报，收警示函

2月6日，ST澄星公告，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《关于对江苏澄星磷化工股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，因公司的子公司云南宣威磷电有限责任公司、云南弥勒市磷电化工有限责任公司对电费及系统备用费、水利建设基金等费用的财务核算不规范，导致公司相关定期报告的财务数据存在错报，错报的情况违反了相关规定。江苏证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

恒久科技（002808.SZ）：董事长一致行动人因违规减持收警示函

2月8日，恒久科技公告称，公司收到江苏证监局下发的《关于对孙忠良采取出具警示函措施的决定》。

公告指出，孙忠良作为恒久科技现任董事长余荣清的一致行动人，存在以下违规情形：2023年1月16日至2023年1月31日期间，通过集中竞价交易方式减持恒久科技股票1636800股，占本次减持前所持股份100%，违反了其在公司首次公开发行股份时作出的“在本人的关联自然人在苏州恒久担任董事、监事和高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%”承诺。

江苏监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

永安林业（000663.SZ）：因未及时履行信息披露义务等问题，收警示函

2月8日，福建证监局发布《关于对福建省永安林业（集团）股份有限公司及吴景贤、朱成庆、叶豪、杨延冬采取出具警示函措施的决定》。

经查，福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下简称永安林业）存在以下问题：

一、长期股权投资相关问题；该情形不符合相关规定，影响财务数据准确性，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款规定。

二、出售全资子公司森源家具相关问题。公司在2021年12月31日、2022年3月31日出现第一笔5984.65万元、第二笔4500万元股权转让尾款未按期收回等可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的事项时，未及时履行信息披露义务。

ST广珠（600382.SH）：因未将关联关系告知公司、导致公司信披违规，实控人被责令改正

2月6日，广东证监局发布《关于对张坚力采取责令改正措施的决定〔2023〕7号》。

经查，广东证监局发现张坚力存在以下违规行为：张坚力作为ST广珠实际控制人，未将与星越地产的关联关系告知ST广珠，导致公司未将星越地产作为关联方予以披露，也未将上述财务资助作为关联交易履行相关审批程序及信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的有关规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等有关规定，广东证监局决定对张坚力采取责令改正的监管措施。

立昂技术（300603.SZ）：因多处内控不完善，被责令改正

2月6日，新疆证监局发布《关于对立昂技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，立昂技术存在以下问题：

一、公司治理方面

公司在收购杭州沃驰科技有限公司、广州大一互联网络科技有限公司后，未能全面掌握两家子公司具体业务情况，未进行有效的管控和整合。

二、财务核算方面

1.部分项目收入确认时点不准确。2.个别项目收入确认方法不恰当。

三、内部控制方面

1.未对承诺事项实际完成情况保持必要的关注。2.供应商管理相关内控不完善。此外，公司还存在部分业务合同签署不规范、部分信息披露的内部审批流程晚于实际公告时间、个别内幕信息登记表中人员所属单位填报有误等情形。

上述情况反映出公司规范运作方面存在问题，影响公司治理的有效性和信息披露的准确性，新疆证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券市场诚信档案。

证券公司

东北证券（000686.SZ）：收到证监会立案告知书

2月6日，东北证券公告，收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会决定对公司立案。

基金/投资公司

钜洲资管：因四项违规，收警示函

2月6日，上海证监局发布《关于对钜洲资产管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，公司在开展私募基金业务过程中，存在以下事实：

一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

容维证券数据：因违规提供证券投顾服务，收警示函

2月10日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。上述问题反映出容维公司的人员管理、合规管理、内部控制需要进一步加强。

黑龙江证监局表示，上述行为违反相关规定，故决定对容维公司采取出具警示函的监管措施，要求其加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。

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