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1月5日，北京证监局公布行政监管措施，对国都证券5名股东出具警示函、采取责令整改措施。

经查，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下四项问题：

一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。

二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。

三是与国都证券多名股东通过股票质押协议

四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

此外，2019年1月至2022年6月期间，北京国瑞金泉投资有限公司（北京国瑞）、深圳市华融泰资产管理有限公司（深圳华融泰）、东方创业投资管理有限责任公司（东方创投）作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利。重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（重庆嘉鸿）未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动人关系。

公开信息显示，国都证券于2017年3月在新三板挂牌上市。重庆国际信托直接持有国都证券3.08亿股，占总股本5.28％，为第五大股东；北京国瑞直接持有国都证券股份占0.28％；深圳华融泰持有国都证券2.2亿股，占总股本3.77％，后在2021年6月末退出前十大股东，后重庆嘉鸿接手；东方创投直接持有国都证券2.99亿股，占总股本5.13％，为第六大股东。

北京证监局指出，上述5名股东违反了《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》等相关规定。

北京证监局决定，决定对重庆国际信托采取责令改正的行政监管措施，要求公司应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。 对北京国瑞、深圳华融泰分别出具警示函，对东方创投、重庆嘉鸿采取责令改正措施，要求依法合规行使股东权利，履行股东义务。

本文源自金融界

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