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小智
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7月28日,上海银保监局公布了对华澳国际信托的行政处罚信息,该信托公司的主要负责人是吴瑞忠。处罚信息显示,该公司因涉及九项违规行为,被责令改正,并处罚款566万元。
具体来看,九项违规行为为:
1.2017年7月,该公司违规承诺信托本金和收益。
2.2017年3月至2018年12月,该公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告。
3.2018年和2019年,该公司未足额计提减值准备。
4.2020年1月至6月,该公司部分信托计划风险管控和后续管理严重违反审慎经营规则。
5.2020年3月,该公司某房地产信托业务严重违反审慎经营规则。
6.2018年7月,该公司发行分级信托计划,对优先级份额认购者违规提供保本保收益安排。
7.2019年7月,该公司存在以贷收费。
8.2019年8月,该公司违规引入非金融机构推介某信托计划。
9.2015年3月以来,该公司未妥善保存管理某信托计划档案资料。
此外,杨伟琳于2017年5月至2020年9月任华澳信托副总裁,对华澳信托上述九项违规行为负直接管理责任,被警告。
以下为原文:
本文源自金融界网